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监管排查伞形分仓系统 信托伞中伞命悬一线

 
证券时报记者获悉,有关监管方面已开始严密排查恒生HOMS系统,要求券商汇总与信托的合作协议、合作规模等,并要求相关券商尽快制定、上报整改方案。
 
  对于此事,多家信托公司证券投资业务部门负责人表示,尚未从监管方面获得上述消息。
 
  南部某信托公司相关业务负责人称,这意味着利用恒生HOMS系统展开的配资业务今后将难以展开。“不过,此事总体也在我们意料之内,监管方面第二次强调券商不得为伞形信托提供任何便利之后,我们与券商的合作都是在承诺不接入恒生HOMS系统的基础上的。”
 
  值得一提的是,北京某信托公司相关业务部分负责人表示,现行存续接入HOMS系统的伞形信托确实具有一定规模,但在业务开展之前便与券商签订了业务协议。伞形信托如何运行,能否被暂停并不能由券商单方面决定,主动权还在信托公司。“此事的具体影响,要看券商与信托公司具体的协商情况。”
 
  实际上,监管方面对伞形信托的管控意图由来已久。今年2月,证监会叫停券商代销伞形信托后;4月16日,证监会再次发出“禁伞令”,要求券商不得以任何形式开展场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。
 
  从彼时开始,伞形信托遭大面积暂停,券商不允许信托公司新开设伞形信托账户,甚至不允许新设主账户旗下的子单元。这时候一系列连锁反应也随之显现,诸如信托公司上调子单元准入门槛;银行主动收缩杠杆、放款谨慎;伞形信托融资利率水涨船高;券商、银行等合作方要求信托公司保证新增子单元不接入分仓系统……
 
  实际上,在业界人士看来,监管层第二次“禁伞”,目的便不在于禁用伞形信托这一正常的金融产品,而在于遏制挂靠于伞形信托的恒生HOMS系统。
 
  据了解,HOMS系统是由恒生公司开发的一款全托管模式金融投资云平台,可以将一个证券账户下的资金分配成若干独立的小单元进行单独的交易和核算,也就是业内所称的伞形分仓功能。
 
  去年年中以来,大批配资公司诞生,它们以自有资金充当伞形信托劣后级,通过该系统进行再分仓,以1∶5甚至更高的杠杆比例,将“伞中伞”分拆销售给不同投资者,资产门槛低至千元。
 
  值得一提的是,尽管证监会对伞形信托一再严管,但银监部门从始至终未对伞形信托进行文件约束以及口头指导。  
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